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关于举办内蒙古辖区证券经营机构合规管理及投诉处理专题培训班的通知

发布时间:2021-01-07 15:13:29 阅读: 来源:车壳厂家

中证协发[2018] 206 号

各会员单位:

为帮助各证券经营机构提升合规管理水平,实现业务发展与合规经营的动态平衡;同时促进机构完善投诉处理机制,提高投诉处理人员的投诉纠纷处理能力,中国证券业协会与内蒙古证券期货业协会定于2018年9月3日联合举办“内蒙古地区证券经营机构合规管理及投诉处理专题培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

内蒙古辖区各会员单位(证券公司、证券分公司、证券营业部)负责合规管理与客户投诉处理工作的相关负责人及业务骨干各1名。

二、培训内容安排

(一)合规风控体系介绍及管理目标;

(二)新环境下投资咨询业务的合规与风险管理实践;

(三)客户投诉处理案例分析与监管规则解读。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训讲师:华安证券财富管理中心总经理助理张玲、兴业证券(601377)深圳分公司副总经理宋伟明。

四、培训时间和地点

时间:2018年9月3日(9:00—12:00,14:00—17:00)

地点:呼和浩特市新城宾馆会展中心多功能厅

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

六、培训费用及报名方式

(一)本次培训免收培训费,培训人员食宿和交通费用自理;

(二)报名截止时间:2018年8月27日17:00前将《培训回执》发送到邮箱nmzqxhpx@126.com;

(三)培训人员如需住宿,请提前联系新城宾馆刘惠预定房间,刘经理:15326072277。

(四)联系人:王老师 0471-5317331

中国证券业协会

内蒙古证券期货业协会

2018年8月24日

(责任编辑: HN666)

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