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关于举办江苏辖区证券分支机构合规与风险管理培训班的通知

发布时间:2021-01-07 15:36:02 阅读: 来源:车壳厂家

中证协发[2018] 52 号

各会员单位:

为促进江苏辖区证券经营机构进一步加强内部管理,提升合规管理水平,提高综合金融服务能力,中国证券业协会与江苏省证券业协会定于2018年11月15日联合举办“江苏辖区证券分支机构合规与风险管理培训班”。现将相关事项通知如下:

一、培训内容

(一)分支机构合规与风险管理的重要性;

(二)分支机构合规与风险管理主要内容与监管要求;

(三)主营业务合规与风险管理控制要求;

(四)案例分析。

二、培训对象

江苏辖区证券公司分支机构合规负责人、相关业务人员。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训讲师:兴业证券(601377)经纪业务总部副总经理许清春。

四、地点和时间

地点:国际会议中心丽景楼 一楼 博爱厅

南京市玄武区中山陵四方城2号

时间:2018年11月15日(半天)

签到:12:30至13:20 授课:13:30至16:30

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

六、培训费用及报名方式

(一)本次培训不收培训费,培训食宿费用由参训人员自行承担;

(二)报名截止时间2018年11月9日 (或额满即止);

(三)具体报名事宜请咨询江苏省证券业协会。

联系人:朱老师 025-84552297

中国证券业协会

江苏省证券业协会

2018年10月30日

(责任编辑: HN666)

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