关于举办四川辖区证券机构经纪业务风险控制及管理培训班的通知

发布时间：2021-01-08 01:55:26 阅读：次来源：车壳厂家

中证协发[2018] 52 号

各会员单位:

为帮助四川辖区各证券经营机构规范经纪业务发展, 强化合规意识,交流实践经验, 提升合规风控能力,中国证券业协会与四川省证券期货业协会定于2018年10月24日联合举办“四川辖区证券机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

辖区证券公司各经纪业务分支机构合规负责人及管理人员(每家机构限报5人)。

二、培训内容安排

(一)证券公司合规风控体系介绍及管理目标;

(二)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的解读;

(三)证券经营机构在业务开展过程中重点关注的合规风控问题;

(四)客户适当性管理工作的合规性要求;

(五)客户交易行为管理各项工作;

(六)反洗钱及账户实名制各项工作;

(七)信息隔离墙制度及防范利益冲突的各项工作;

(八)证券分支机构合规管理问题案例分享。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训讲师:华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监、合规监理武芳。

四、培训时间和地点

时间:2018年10月24日下午(半天)

地点:四川省成都市天使宾馆

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

六、培训费用及报名方式

具体报名及缴费事宜请咨询四川省证券期货业协会。

联系人: 唐老师

联系电话:028- 85593761

中国证券业协会

四川省证券期货业协会

2018年10月15日

（责任编辑： HN666）